关于转发《证券公司证券自营业务指引》加强公司自营业务监管的通知乐鱼体育-LEYU乐鱼体育官方网站-LEYU SPORTS

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　　近几年，证券公司自营业务存在使用不规范账户进行自营、超比例持仓、持股集中或涉嫌操纵市场等问题，并成为公司风险的主要爆发点。结合证券公司综合治理工作，我会全面展开了证券公司自查摸底工作，并在《关于推动证券公司自查整改、合规经营和创新发展的通知》（证监机构字〔2005〕37号）等文件中针对自营业务的监管提出了更为具体的要求。目前，大部分证券公司正在自查摸底的基础上按照我会要求进行整改，部分公司还在积极探索改革完善证券自营业务机制，但也有少数公司仍然存在不按要求报备账户、整改不力、继续违规增大持仓规模等问题。为推动证券公司改革证券自营机制、防范自营业务风险，中国证券业协会在充分征求行业意见的基础上，制定了《证券公司证券自营业务指引》，现予以转发，并就有关事项通知如下，请各证券公司遵照执行：

　　第十七条风险监控部门应能够正常履行职责，并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据，通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制，定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议。董事会和投资决策机构及自营业务相关部门应对风险监控部门的监控报告和处理建议及时予以反馈，报告与反馈过程要进行书面记录。